科创板问得最多的问题之一是：这项技术真是你自己的吗。答案可能涉及三个坑：来自原单位、来自高校、来自离职员工带出来的。
核心判断
- 结论核心技术来源需清晰可溯：自主研发的，应有研发立项、人员、投入记录；受让取得的，应有转让合同、价款支付与权属变更登记；合作研发的，应明确成果归属；来源于高校或科研院所的，需确认是否属于职务发明及是否履行了审批程序。
- 依据《专利法》第六条规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。
- 边界风险较低
一、两种说法各有道理
一种说法是：技术是我们自己研发的。理由是，有专利证书。
另一种说法是：要看研发记录和人员背景。理由是，离职一年内申请的要小心。
分歧的落点：专利证书只证明权属登记，不证明技术来源合法。审核会追查：核心技术人员在前雇主的职务范围、离职时间与专利申请时间的间隔、技术路线是否与原单位高度相似。若核心技术人员的发明创造在离职后 1 年内申请，且与原单位本职工作相关，可能被认定为职务发明，权属归原单位。这类纠纷一旦发生，将直接影响持续经营。
二、条文给出的答案
《专利法》第六条规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。
《专利法》第十条规定，专利申请权和专利权可以转让，转让自国务院专利行政部门登记之日起生效。
《专利法实施细则》第十三条规定，专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，包括在本职工作中作出的发明创造、履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造、退休或调离原单位后 1 年内作出的与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。
《反不正当竞争法》第九条规定，经营者不得实施侵犯商业秘密的行为，包括以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密。
《促进科技成果转化法》第十八条规定，国家设立的研究开发机构、高等院校所取得的职务科技成果，应当依法进行评估作价，并可采取转让、许可或者作价投资等方式实施转化。
三、用数字说话
| 判断项 | 标准 |
|---|---|
| 职务发明期限 | 离职后 1 年内与原工作相关的发明归原单位 |
| 证据要求 | 研发立项、工时记录、实验数据、人员名单 |
| 受让技术 | 合同、付款凭证、登记变更三者齐全 |
| 合作研发 | 协议须明确成果归属与使用权限 |
| 高校成果 | 需履行评估、公示、审批程序 |
| 风险排查 | 核心人员前雇主、竞业限制、保密协议 |
四、结论在什么条件下反转
- 核心人员离职满 2 年且技术路线不同：风险较低
- 离职 1 年内申请与原工作相关专利：可能构成职务发明
- 技术来自高校但未履行审批：权属存在瑕疵
- 受让技术未办登记：权属未转移
- 合作研发未约定归属：可能构成共有
五、实务中的一次判断：离职第十一个月提交的专利
事实：某半导体设备企业的技术总监 2021 年 3 月从同业公司离职，2022 年 2 月以发行人名义申请 3 项核心专利，技术与原公司产品路线高度相似。原公司在申报期间发来律师函，主张职务发明权属。
争点：这批专利会不会被认定为原单位的？
裁判逻辑：存在重大风险。离职后 1 年内作出的、与原单位本职工作相关的发明，依法属于职务发明，申请专利的权利归原单位。该技术总监离职 11 个月即申请专利，且技术路线相似，极易被认定。处理路径：一是核查该总监在原单位的职责范围与保密协议，判断技术是否属于「本职工作」；二是与原单位协商，通过支付许可费或受让方式解决；三是若无法解决，需替换该技术，论证不构成核心技术依赖。本案最终以支付 1,800 万元专利许可费和解，并在招股书中披露。
启示：专利证书证明的是登记，不是来源
六、落地动作
- 梳理核心技术清单及对应的专利、非专利技术
- 核查每项技术的形成过程：立项、人员、投入、时间
- 比对核心技术人员履历、前雇主、离职时间
- 检查受让技术的合同、付款与登记手续
- 排查合作研发、高校成果的权属约定
- 对存在争议的技术，取得和解、许可或替代方案
- 在招股书中披露技术来源与权属情况
七、风险清单
- 离职一年内的专利申请：职务发明风险
- 技术来自高校未审批：权属瑕疵
- 核心技术人员带出源代码：侵犯商业秘密
- 受让技术未办登记：权属未转移
常见追问
非专利技术也要查来源吗？
要。技术秘密同样可能存在权属争议，需核查形成过程与保密措施。
竞业限制会影响上市吗？
若核心人员违反竞业限制，可能引发诉讼并影响技术权属，需提前解决。
合作研发的成果能单独申请专利吗？
取决于协议约定，无约定时通常为共有，需取得共有人同意。
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